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缁岜淝ǘ裕缙谥胁撞阊芯康难跫壑担唤鲈谟谒苊植怪泄�20世纪中产阶层研究的历史空缺，使今天的中产阶层研究建立在一种对历史变迁的宏观把握与历史经验的多重观照之下，通过一个更长的时段去获取历史比较的深刻认知及其有益借鉴，而且还在于这一研究将为我们提供一个在半殖民地半封建的后发生型现代化国家中中产阶层成长的特殊类型和个案，从而丰富东西方有关中产阶层研究的多样性认识。连连：《20世纪前期上海中产阶级的发展模式与群体特征》，杭州：《浙江学刊》2004年第4期，第31～32页。可以说，上海中产阶层的研究构成了全面揭示上海现代化进程及20世纪上海社会变迁内在关系的不可或缺的部分。
第五部分近代都市的发展与中产阶层的形成（1）
作为近代中国第一大城市的上海，不是一个产生于传统城市基础之上的都市，而是随着近代开埠因商兴市、以商立市而崛起的城市。作为中国近现代经济、文化中心和政治重镇，东西方文明在此交汇和碰撞，使上海近代城市的发展始终处于传统与现代、东方与西方、民族主义与殖民侵略等多重关系的冲突、对立、纠缠及转化的矛盾运动当中。这使得上海的城市发展和现代化进程具有了特殊的复杂性和多样性，一市三治，行政多元，法律多元，人口多元，文化多元，道德多元，在世界城市史上，尤其引人注目。熊月之、周武主编《海外上海学》，上海古籍出版社，2004，序言第2页。
近代上海城市的发展取决于特殊的政治、经济和社会结构。作为一个三方政权并存的（公共租界、法租界和华界）的非统一主权城市，上海的割裂状况直接影响着它的城市发展和社会整合。但是租界相对宽松的政治环境及特殊的庇护作用，又使得西方先进的市政管理模式及方法能引入租界并即而为华界地区仿效，使其很快进入了城市化的发展进程中。由于租界为企业提供了稳定的秩序，先进的基础设施、技术设备以及制度示范，加之生产要素、经济要素在上海与国内、国际间的流动不受行政地域的限制，使上海成为了国际资本和国内资本在中国的首选之地，近代工商业、金融业、公用事业、房地产业以及教育事业等在此率先出现。此后上海经济的发展很快取得了全国经济中心的地位，它不仅聚集了当时中国最大量的资本和工商业，而且还汇集了中国最精明能干的企业家、金融家和商人；不仅拥有国内最优秀的工程技术人员、管理人员和熟练员工，而且还建立起国内最先进的企业制度。这种后发生型现代化一方面带有强烈的示范效应和被强加的负面效应，另一方面却也促成了因其生存挑战而作出的被动回应。其初始动力虽在很大程度上源自外部，但到了20世纪30年代中期，城市自身已发展出了推动社会改革的力量，从而弥补了前现代城市中所缺乏的动力。忻平，同前引书，第29～31页。此时的上海已是有380万人口，中外银行及其他金融机关200余家，进出口贸易占全国半数以上，专科以上学校达30余所，中外报馆多至百余家，独步远东商港及世界五大都市之一。《上海市年鉴》1937年（上），上海：中华书局，1937，（总）1。经济增长与社会变迁使上海的社会结构发生了重要变化，表现在：其一，社会异质性的增加，新的社会阶层、阶级与群体出现；其二，社会不平等程度的变化，导致社会关系失衡。从晚清到1927年间，传统的政治权力、意识形态、社会制度高度重合的自上而下的总体性组织瓦解，国家对资源的控制明显弱化，其政治整合能力大为下降。在解体的社会结构基础上新的社会结构的重建，及至1927年已经基本完成。上海社会出现了由官僚、绅士、买办、民族资产阶级中地位、身份、收入显赫者所构成的上层和由小商人、小企业家、小店主、职员、知识分子、自由职业者等构成的中层以及由工人、苦力等构成的下层之间的分化与重组。
上海移民城市的特质以及由社会分工带来的职业分化直接造就了一个新兴的中产阶层。1843年，开埠时的上海城市人口仅20多万，1910年已为1289353人，1930年为3144805人，1947年为4494390人，1949年初达到5455007人。邹依仁：《旧上海人口变迁的研究》，上海人民出版社，1980，第90～91页，表1“上海历年人口统计（1852～1950年）”。短短一百年，上海从一个普通县城一跃为全国第一大都市，移民构成了上海社会的主体。据估算，公共租界上海籍与非上海籍人口的比重1900年为19％：81％，1910年和1930年分别为18％：82％、22％：78％。华界统计的上海籍与非上海籍人口比重有所增加，1930年为26％：74％，即便如此，其比重仍然偏低。同前引书，第112页，表19“旧上海公共租界上海籍人口与非上海籍人口（1885～1935年）”。表20“旧上海‘华界’上海籍人口与非上海籍人口（1929～1936年）”。从《1934～1936年上海市公安局户政股档案》统计资料中可以看到，所列之“农、工、商、党、政、军、交通、新闻记者、工程师、律师、会计师、医师、士兵、警察、劳工、家庭服务、学徒、佣工、杂工、无业”等职业行当中，都有大量移民。忻平，同前引书，第57页。移民的动因，既有外在的“推动——吸引”的作用，也有内在的“投资——利润”、“期望收入”的冲动。移民类型包括求学、谋生、享乐、避难、经商、办厂、学艺等种类，同上引书，第49页。其中又可分为主动移民和被动移民两种，主动移民更多的是希望到上海求学、换一种生活方式或是赚钱发财，青年学生、中外商人、买办、投机者都属于此类，乐正：《近代上海人生活心态（1860～1910）》，上海人民出版社，第172～173页。作者同时指出：这种分类不是严格意义上的分类，一个移民身上往往可能兼有两种动机类型。此外，各地新型知识分子也逐渐汇聚上海。上述人群在上海的定居、投资和就业构成了中产阶层的主要来源及成分。
以社会流动为特征的都市移民，尤其是主动移民是上海城市化、现代化进程中经济发展、社会分工及职业分化所产生的巨大引力的结果。发轫于60年代的近代工业使上海渐成制造业中心，随着时间的推移，工厂数量不断增加。1919年开设的工厂为67家，到1925年年开厂数增加到117家，1926年为153家，1927年达到了243家。上海特别市政府社会局编《上海之工业》，上海：中华书局，1930，统计表图10“上海历年开设厂数表”。其中民族资本工业除了为数甚少的大企业外，中小企业占据绝对优势，尤以小企业为最大多数。至1934年仅雇工5～30人的小厂就多达四千几百家。《中国经济统计研究所调查报告》，1939，（上海）中国经济统计研究所档案（04）29，转引自张仲礼主编《近代上海城市研究》；上海人民出版社，1990，第380页。民营五金商业1918年为253户，民营煤炭商业同年增加到200余家，民营西药商业1927年为73家，1921～1925年上海市棉布商业总户数达到451户，民营颜料商业1928年有40户，酱酒零售店在1925年有400余户。中共上海市委党史资料征集委员会等编《上海店员和职员运动史》，上海社会科学院出版社，1999，第15～16页。这些中小企业主和小商人、小店主构成了传统意义上的中产阶层主体——老中产阶层，他们多数为外来移民，其中又以江浙人居多，在各行各业的创办人中，可以发现多数企业为江南人所开办。杜恂诚：《民族资本主义与旧中国政府（1840～1937）》，上海社会科学出版社，1991，“历年所设本国民用工矿、航运及新式金融企业一览表”，第285～523页。1934年，上海共有丝厂97家，已知经营者籍贯的90家，其中浙江人经营的有58家，占已知籍贯的644％。在金融领域，1930年上海钱庄共77家，浙江帮有54家，占7013％之多，资本额占到上海钱业资本总额的7661％，1932年和1934年则分别为7507％和7333％。陶水木：《浙江商帮与上海经济现代化研究》，上海三联书店，2000，第87页，参见第414～419页。
第五部分近代都市的发展与中产阶层的形成（2）
随着上海外贸重心地位的确立，促进了金融业、商业、加工业、运输业的发展，许多新兴