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整个科学共同体就是由各个科研机构里的科学家组成的。在不同科研机构工作的科学家也有不同的特征。简单地,我们可以把在高校工作、从事基础研究的科学家称为学术型科学家,在企业里工作、从事应用与开发研究的科学家称为产业型科学家。而在政府科研机构工作的科学家比较复杂,可能兼具学术型科学家和产业型科学家的某些特征。本章将对这3类科学家的不同特性进行简单的分析。
1、学术科学与“发表或者毁灭”制度
1)学术科学家的籍效评价。
对学术科学家的评价是一个极其复杂又十分重要的问题。科学家的思想素质、学术水平、工作能力决定了科学家的工作业绩的大小,而工作业绩的则具体体现在承担课题(承担或者参与各类基金项目、委托项目的数量以及完成情况)、科研成果(作为负责人或者完成人取得的专利成果)、专着与论文(在权威学术期刊上发表论文数量、出版学术专着的数量)、学术交流(在国际学术会议上的报告)、学科建设(领导学术群体、对实验室建设的贡献)以及导师作用(培养了高水平的博士)等情况。不同的科研组织对业绩的评价由不同的标准和指标,例如从事产业研究的科学家追求的是可以应用到产业领域的科研成果、专利的数量;在政府工作的科学家主要进行对策研究,其籍效体现为是否达到了委托的课题的政府部门的满意程度。而在大学里的学术科学家进行的主要是基础研究,无论是工作过程、结果和时间上都具有很大的不确定性,他们的籍效主要表现为学术论文和专着。
关于科学家们的发表论文与承认之间的关系,科尔兄弟在《科学界的社会分层》中、加斯顿在《科学界的社会运行—英美科学界的奖励系统》中,从不同的方面进行了分析。科尔兄弟根据发表的数量和质量把理论物理学家分成了四类:发表了多篇富有成效的论文的人是多产物理学家,发表数量少而几乎无人引用的人是沉默者,发表了相对大量的没有什么影响的论文的人是批量生产者,那些发表论文相对较少而对该领域产生相当大影响的人是至善主义者。加斯顿根据产出率与承认的关系也把物理学家分成了四类:竞争者(他们对科学共同体做出过贡献并为此获得了奖励)、旁观者(贡献甚微得到的承认也低)、成功者(发表论文不多但得到了高度的承认)和失败者(对科学共同体奉献甚多但未获得很多承认)。但是在科技管理者那里,论文质量难于评定,论文数量是最好把握的量化指标,因此也常常成为衡量一个科学家成绩的核心指标。
一般地,科学家发表的论文越多,发表这些论文的学术刊物影响力越大(世界上最具声望的杂志可能是《NATURE》(自然)和《SCIENCE》(科学),其他的重要刊物是那些被SCI'1'收录的核心学术刊物),通过同行评议这些论文的质量越高(主要表现为被别的科学家引用:一篇论文被引用得越多,表明它的价值越大),科学家得到的声誉也就越大,这种制度可以概括为“发表或者毁灭”制度。
科学家成功地发表了学术论文,就取得了在学术界立足的资本。除了被雇佣,科学家还可以因为论文成功得到有形和无形的奖励。一个科学家能够得到的最高奖励可能是获得诺贝尔奖,伴随一笔数目可观的奖金,它组成了一个科学家职业生涯的顶峰。除了奖金之外,科学家还会受到各种奖励,它们包括提升、荣誉学位、进入各个国家的科学院等。在现代学术界里,科学家要么生产科学论文并发表,要么就从这个系统中最终消失。在很多大学里,一个年轻的老师只会教学不会研究他就可能走人,而他只会研究不会教学则可能留下,可见研究和发表对于学院研究者的重要性。
很明显,发表论文对科学家是重要的,但完成论文的发表却不是一件容易的事。首先要花掉多年时间进行做研究的训练,然后科学家要经过数月的时间进行一个特别专业问题的研究。有些实验进行起来非常复杂和困难,有的实验则可能包含数以百计的观察结果的痛苦收集过程。训练结束和数月的辛苦,科学家才有可能收集到价值的结果。于是自然地,科学家把这些研究结果写成科研论文并寄给合适的专业杂志发表。这些论文能否发表不直接取决于刊物编辑,而是取决于科学共同体的认可与否,即论文要通过这个领域权威专家的评审,即进行同行评议,专家给出论文直接发表、修改后发表或者退稿的建议。
2)过分强调论文发表数量对学术科学家的影响。
现代学术界过分强调研究论文会产生某些问题。例如,学术型科学家会忽视教学职责并感到发表论文的压力。他们可能不情愿从事那些不能帮助发表论文的针对学生的教学活动。另一个压力是很多科学家得到研究的资助经费。科学是个花钱的事业,科学家会不停地寻找经费来源。他们不仅需要科学设备,也需要有技巧的研究助手,还需要一些实验材料,计算机系统等等。因此科学家把相当部分的时间花在争取研究经费上了。
“发表或者毁灭”带来的第一个后果是,促使科学家尽可能快地生产论文并发表它。设想两个不同国家的科学家团队,都在努力解决一个专业问题,他们知道谁先解决问题谁就可能得到国际承认甚至获得诺贝尔奖,而落后者只能是对前者结果的证实,自然地产生了第一个解决问题的巨大压力和动力。科学上有很多纪录在案的事例。最着名的可能要算DNA双螺旋结构的发现。剑桥大学的克里克和沃生试图揭开DNA结构之谜,他们受到了来自同样在力图解决此问题的英国科学家威尔金斯、富兰克林和美国着名科学家鲍林的驱使。
“发表或者毁灭”的第二个后果是科学阶层的形成。普赖斯指出,大约有一半的论文是有1/10的科学家发表的。最着名的科学家聚集在最着名的大学,在那儿做出最伟大的发现。自我强化机制在这里起作用,屈指可数的大学或者研究机构做出了科学上最了不起的成绩。例如美国的哈佛大学、英国的剑桥大学和牛津大学,等等。一个国家的科学家的从下而上的分层等级可能是讲师(助理研究员)、副教授(副研究员)、教授(研究员)、国家院士、诺贝尔奖获得者,尽快往上爬是科学家的从事科研的动机之一。
“发表或者毁灭”带来的第三个后果是很多科学家发现通过正式出版渠道—杂志的论文不能跟上他们工作的节奏。一篇论文要花上1年时间被审阅和发表,其他科学家看到时已经过时了。他们将不得不更多地依赖非正式的交流系统。通过会议或者简报甚至大众媒体,不停地访问和流动,科学家之间才能保持最快的联系。目前,电子资源的应用可以加快交流,但是在互联网上发表文章或者在电子刊物上发表文章与在传统媒体上发表文章尚不具备有同等的地位。
“发表或者毁灭”的第四个后果是发表的压力会导致科研越轨行为的产生。越轨的主要形式有伪造、作假、剽窃等。当发表科学论文的数量而不是质量决定科学家的一切时(项目的申请、职位的升迁、同行的认可),就要求科学家多发表论文,致使科学家心理压力普遍较大,只能采取一系列手段追求论文发表的数量,如化整为零、多方书名,甚至伪造、剽窃。现代科学活动鼓励科学家对优先权、发明权的竞争,有时这种竞争被上升到组织行为甚至国家行为,因此会导致科学家为了抢时间把很多不成熟的实验结果发表。
“发表或者毁灭”的最可怕的后果是可能窒息科学家的创造力。为了应付发表,很多科学家不得不选择那些比较容易的课题,匆匆忙忙得出结论,而化时间认真研究的科学家的比例可能会减少。特别是那些年轻的科学家,要么是抑止自己从事高风险新研究的愿望,去做一些较为容易的工作,要么就是离开科学界,而那些接受了挑战的科学家们则发现自己在赞助指引下的科学研究已不堪重荷。如果缺少了那些致力于献身科学、富有想象力、乐于挑战新发现的年轻科学家们,未来的科学事业不可能硕果累累。
2、产业科学家与应用的迫切性
学术型科学家和产业科学家的态度和看法是明显的不同。学术型科学家探索的是自然界的本质知识:自然界如何工作,为什�