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戴礼辉:
中国证券监督管理委员会对戴礼辉违反证券法则,利用内幕信息买卖四川长征机床股份有限公司(以下简称〃川长征〃)股票的行为进行了调查。
一、违规事实
戴礼辉在担任四川托普计算机设备厂(以下简称〃设备厂〃)法定代表人及四川托普科技发展公司(以下简称〃托普发展〃)资深总裁期间,利用托普发展与川长征进行资产重组;川长征主营业务将要发生重大变化这一内幕信息;于1997年11月27日至29日,在君安证券成都营业部投入资金320万元,以平均554元的价格;共计买入川长征股票5726万股,后于1997年12月23日前;以平均683元的价格全部卖出;获利6757万元。
二、处罚决定
戴礼辉的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第三条的规定,构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十二条所述的行为。依据《禁止欺诈办法》第十三条、《股票条例》第七十二条的规定,对戴礼辉处以警告并罚款15万元;没收非法所得6757万元。
戴礼辉应自收到本处罚决定之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处,账号2610044690,由该银行直接上缴国库),并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行监督处备查。戴礼辉如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议;也可在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止。
在此之前的1998年10月某日下午,托普软件在西部软件园召开了临时股东大会。大会同意因机构人事变动戴礼辉辞去公司董事的申请,对戴礼辉自当选董事以来为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢;同意增补卢柏明为公司董事。一切似乎尽在不言中。
完成〃川长征〃重组后,宋如华突然非常热衷于托普的〃国际化〃。
1998年6月5日~15日和11月9日~20日,宋如华先后两次赴美。据知情人士透露,宋委托深圳托普尼科公司有关人员换汇,寻找〃渠道〃携带数十万美金出境。该消息被传到〃川长征〃职工耳中,成为8月1日〃自贡风波〃的导火索之一。11月,证监会追查操纵〃川长征〃股价相关责任人时,正在美国考察的宋曾与托普管理层失去联络近一周,原本畅通的联系方式突然中断,令管理层惶恐不安。在得到〃事情已经摆平了〃的确认后,宋如华才欣欣然从美国返回成都。
一位曾与宋如华接触非常密切的人士透露,1998年度总结大会后,喝得兴高采烈的宋在〃小圈子〃里说,〃我们今年赚了2个亿!〃〃你们放心买托普软件,绝对发财!〃
托普重组〃川长征〃丰富的后续题材和想象空间,吸引了四川本地和外地多家券商的关注,先后有四川、上海、深圳等地券商派员到托普考察,宋如华一律避而不见。一位参与重组的托普副总裁甚至在某日半夜还接到陌生人来电,对方自称是券商,希望能够与托普合作,并承诺将按照〃业内规矩〃提供丰厚回报。后来,宋如华不无调侃地在内部说到,〃重组以后,很多人知道了托普。虽然托普没什么知名的产品,但是托普的股票有炒头!〃
自贡风波:有人要让宋如华当众出丑?
宋如华〃挟诸侯以令百姓〃的重组手法使原〃川长征〃高层内部发生严重分化,曾敏等高管相继辞职,更多的人持观望态度。由于信息严重不对称,〃川长征〃数千名员工在4月资产重组完成后,仍对成都的企业托普及宋如华这个〃私营老板〃抱有很浓的戒心和抵触情绪,有老职工抱怨说,〃辛辛苦苦三十年,一夜回到解放前。〃
7月29日,托普软件第五届董事会第二次会议,讨论并表决通过了
《关于出售部分资产的议案》、《关于出让本公司持有的成都长征布里奇波特机床有限公司部分股权的议案》和《关于在成都组建控股子公司的议案》;出售账面值785449万元的部分设备和厂房等公司的闲置资产,出售所得将用于公司加大科技投入、补充流动资金及改善投资结构等方面。
有人说,托普把长征厂又卖了;也有人说,宋如华把资产转移到国外,并携带现金出国。7月下旬,应该说是连续发生的几件事,加剧了职工的不满。而且,由于7月份生产任务未完成,按规定〃川长征〃干部职工工资一律应扣掉20%,这更使职工们认为是重组带来的恶果。
盛夏的自贡市,闷热烦躁的天气已经持续多日,一种强烈的威胁感和不满情绪也在长征公司职工中逐渐蔓延开来……
7月31日上午,一些退休职工冲进副董事长的洪涛的办公室,把洪涛围堵在办公室里;一部分职工走上大街,拦住了过往车辆。自贡市政府官员和有关部门负责人、公安等闻讯赶来,向职工们进行解释和劝解工作,对峙局面一直延续到深夜。
当晚,有消息传出,职工们将在次日举行更大规模的示威活动,一些邻近企业尤其是破产企业的职工闻风而动,也表示要积极响应,要配合长征公司职工的行动。让自贡市官员和长征公司高层尤其担忧的问题是,自贡市国有企业普遍面临困境,下岗和离退休职工多,长征公司是地方上数一数二的企业,如果事情闹大,后果不堪设想。
8月1日,洪涛等人一大早就赶到职工宿舍区,劝阻欲上街游行的职工,未果。职工们闹到街头,交通很快被阻断。没一会儿,在市区附近的主要街道上,聚集了数千人。
当宋如华一行匆匆忙忙赶到〃川长征〃时,厂区空空荡荡。宋如华知道事态严重,马上叫人通知职工们回厂里开会,但是,通知没起任何作用,一些人直接要求宋如华到现场解决问题,为尽快结束混乱局面,宋如华只好乘车赶到市区街道。刚一下车,等待他的是蜂拥而来的人群,情绪失控的职工们将他团团围住,虽有洪涛、要刚等人护在周围,宋如华还是遭到了一阵拳打脚踢,混乱中,他的头发乱了,眼镜被打掉了,裤子也被人撕烂了……
恶化的形势眼看着就要升级,自贡市贡井区委马上腾出会议礼堂,由宋如华等人直接面对面地解答长征公司职工们的问题。在礼堂门口,有人扯起了一条白地黑字的横幅:〃还我长征!〃很快,礼堂里的过道上都挤满了人,窗口也趴着一些看热闹的。
〃你说!长征厂是不是我们创造的,是不是我们工人阶级的?!〃
〃你是不是出卖了长征厂?是不是已经把长征的资产转移了?!〃
〃你是不是某某领导的亲属?!〃
〃你要给我们补偿2亿元!〃……
就像〃文化大革命〃开批斗会,职工们连珠炮似地向宋如华提出了声色俱厉的质问,宋如华想从逻辑的角度解释工人阶级和工人之间的区别,但他的声音被淹没在了不绝于耳的吼叫声中〃你说〃、〃你说〃、〃你说〃有几个职工激动得冲上主席台,揪住宋如华的双臂,把他从座位上拖起来,想让他坐〃土飞机〃,还好被及时制止。
〃批斗会〃一直从上午10点多开到下午6点多。在成都,托普集团总部得知宋如华被〃挟持〃后,托普高层一方面动员员工成立〃营救队〃,打算派往自贡援助;一方面把情况紧急汇报到省政府,有官员指示,不宜轻举妄动,避免事态扩大,破坏了重组成果。
因此,〃营救队〃引而未发。
据宋如华事后回忆,自己原以为7月31日的员工游行已结束,8月1日只是余波。宋当时并不想到街上解决问题,而是希望回厂里关门商量,他是在得到有关官员和部门的安全保证后,才〃冒险〃到达游行现场。对此,宋如华的理解是,自贡有人要让他当众出丑。
恳请给予一次〃表现的机会〃
为尽快抚平职工的怨愤情绪,从8月2日开始,宋如华花了3天时间连续召开四个座谈会,倾听职工的呼声。在座谈会上,一些职工关心的问题得到了解决,在职员工、退休职工、内退职工全部涨工资10%。从8月中旬开始,托普与〃川长征〃还先后9次组织职工千余人分期分批到成都参观托普科学城和西部软件园。宋如华本人也是一有时间就到自贡长征厂现场办公,一次高速路上的车祸还差点酿成车毁人亡的惨剧。
9月1日,职工代表大会�